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Wer
1. | entgegen § 11 Abs. 2 ohne Anzeige an die FMA eine andere Art von Risiken deckt oder im Fall der übernommenen Rückversicherung eine andere Art von Rückversicherungsverträgen mit Vorversicherern abschließt, | |||||||||
2. | entgegen § 127d Abs. 1 für den Vertrieb von Versicherungsverträgen in einem Mitgliedstaat hierzu nicht berechtigte Personen heranzieht oder gegen die Pflichten gemäß § 127d Abs. 2 verstößt, | |||||||||
3. | entgegen § 107 Abs. 3 die genannten schriftlichen Leitlinien nicht erstellt oder nicht implementiert, | |||||||||
3a. | entgegen § 127a die genannten internen Leitlinien und Verfahren nicht erstellt bzw. festlegt oder nicht implementiert, | |||||||||
3b. | entgegen § 127e eine Beschwerdestelle nicht einrichtet oder die genannten Verfahren nicht festlegt, | |||||||||
4. | entgegen § 108 Abs. 1 eine der dort genannten Governance-Funktionen nicht einrichtet, | |||||||||
4a. | entgegen § 127b Abs. 1 eine Vertriebs-Funktion nicht einrichtet, | |||||||||
5. | unter Verletzung der Anforderungen gemäß der Durchführungsverordnung (EU) eine Vergütung beschließt, | |||||||||
6. | ohne Genehmigung der FMA gemäß § 109 Abs. 2 oder § 86 Abs. 1 Auslagerungen durchführt, | |||||||||
7. | entgegen § 14 Abs. 1 Z 6 oder § 286 Abs. 2 Verfügungen über Vermögenswerte der Kaution ohne Zustimmung der FMA trifft, | |||||||||
8. | einem Auskunftsersuchen der FMA gemäß § 272 Abs. 1 nicht fristgerecht nachkommt, | |||||||||
9. | entgegen § 283 Abs. 2 Verfügungen über Vermögenswerte ohne Zustimmung der FMA trifft, obwohl die FMA die freie Verfügung über diese Vermögenswerte gemäß § 283 Abs. 1 eingeschränkt oder untersagt hat oder | |||||||||
10. | als Angestellter eines Versicherungsunternehmens, kleinen Versicherungsunternehmens oder Drittland-Versicherungsunternehmen oder sonst für eines der vorgenannten Unternehmen tätige Person das Verbot gemäß § 135 Abs. 5 verletzt, | |||||||||
begeht eine Verwaltungsübertretung und ist von der FMA im Falle der Z 3 | ||||||||||
Wer
1. | entgegen § 11 Abs. 2 ohne Anzeige an die FMA eine andere Art von Risiken deckt oder im Fall der übernommenen Rückversicherung eine andere Art von Rückversicherungsverträgen mit Vorversicherern abschließt, | |||||||||
2. | entgegen § 127d Abs. 1 für den Vertrieb von Versicherungsverträgen in einem Mitgliedstaat hierzu nicht berechtigte Personen heranzieht oder gegen die Pflichten gemäß § 127d Abs. 2 verstößt, | |||||||||
3. | entgegen § 107 Abs. 3 die genannten schriftlichen Leitlinien nicht erstellt oder nicht implementiert, | |||||||||
3a. | entgegen § 127a die genannten internen Leitlinien und Verfahren nicht erstellt bzw. festlegt oder nicht implementiert, | |||||||||
3b. | entgegen § 127e eine Beschwerdestelle nicht einrichtet oder die genannten Verfahren nicht festlegt, | |||||||||
4. | entgegen § 108 Abs. 1 eine der dort genannten Governance-Funktionen nicht einrichtet, | |||||||||
4a. | entgegen § 127b Abs. 1 eine Vertriebs-Funktion nicht einrichtet, | |||||||||
5. | unter Verletzung der Anforderungen gemäß der Durchführungsverordnung (EU) eine Vergütung beschließt, | |||||||||
6. | ohne Genehmigung der FMA gemäß § 109 Abs. 2 oder § 86 Abs. 1 Auslagerungen durchführt, | |||||||||
7. | entgegen § 14 Abs. 1 Z 6 oder § 286 Abs. 2 Verfügungen über Vermögenswerte der Kaution ohne Zustimmung der FMA trifft, | |||||||||
8. | einem Auskunftsersuchen der FMA gemäß § 272 Abs. 1 nicht fristgerecht nachkommt, | |||||||||
9. | entgegen § 283 Abs. 2 Verfügungen über Vermögenswerte ohne Zustimmung der FMA trifft, obwohl die FMA die freie Verfügung über diese Vermögenswerte gemäß § 283 Abs. 1 eingeschränkt oder untersagt hat oder | |||||||||
10. | als Angestellter eines Versicherungsunternehmens, kleinen Versicherungsunternehmens oder Drittland-Versicherungsunternehmen oder sonst für eines der vorgenannten Unternehmen tätige Person das Verbot gemäß § 135 Abs. 5 verletzt, | |||||||||
begeht eine Verwaltungsübertretung und ist von der FMA im Falle der Z 3 | ||||||||||
